1  前言

  2017年2月21日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號 ）后，關(guān)于全過程工程咨詢（以下簡稱“全過程”）的推行工作已經(jīng)拉開了序幕。2017年5月2日，住建部發(fā)布了《關(guān)于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》(建市[2017]101號)，隨后，浙江、江蘇、福建、廣東等地相繼出臺一系列配套政策，推動“全過程”的試點工作正式開展。2019年3月15日，國家發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號）（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），將全過程工程咨詢工作又推向了一個高潮。

  國家相關(guān)部委以及試點省份發(fā)布的有關(guān)“全過程”的文件眾多，試點各省份對“全過程”的開展要求也不盡相同。如何全面理解全過程工程咨詢？筆者結(jié)合相關(guān)部委的政策文件以及部分省份試點文件，從以下幾方面進行闡述，僅供參考。

2  對全過程工程咨詢的理解

2.1 提出的背景

     （1）走入國際市場的需要

  今日的中國，工程建設(shè)成績舉世矚目，我國承包商水平（主要指施工）全球領(lǐng)先。隨著全球經(jīng)濟一體化的發(fā)展，“一帶一路”工作的推進，以中國投資帶動中國建造必然要“走出去”，拓展更大的市場。

  但是，我們的工程咨詢業(yè)還沒有完全走出去，與發(fā)達國家相比還存在一定差距和不足，競爭力相對較差，從業(yè)人員的素質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、管理機制等方面都存在較大差距。傳統(tǒng)“碎片化”的咨詢服務(wù)無法滿足國際市場的需要，工程咨詢服務(wù)技術(shù)標準與國際也很難接軌，需要創(chuàng)建大型“全過程”咨詢機構(gòu)到國際市場上參與競爭。

    （2）項目建設(shè)單位的需要

 過去傳統(tǒng)的“碎片化”咨詢服務(wù)，使得建設(shè)單位管理難度大、成本高，也無法得到更好的建筑產(chǎn)品和完備的服務(wù)，已不能滿足建設(shè)單位的需要。

    （3）咨詢業(yè)轉(zhuǎn)型的需要

 傳統(tǒng)模式項目管理的目標、計劃、控制都以參與單位個體為主要對象，處于核心地位的“五方責(zé)任主體”（建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理）各有不同的特征和作用，彼此獨立，相互牽制，無法有效整合。項目管理的階段性和局部性割裂了項目的內(nèi)在聯(lián)系，導(dǎo)致項目管理存在明顯的弊端，已與國際主流建設(shè)管理模式脫節(jié)。設(shè)計、造價、監(jiān)理、招標代理等各類專業(yè)咨詢企業(yè)遇到了發(fā)展的瓶頸，急需創(chuàng)新突破。

    （4）廉潔建設(shè)的必要

  當前工程建設(shè)領(lǐng)域是貪污腐敗案件的多發(fā)區(qū)，碎片式承包也派生了更多廉潔風(fēng)險點，難以監(jiān)管，容易滋生腐敗。有必要采用“全過程”，大幅度減少廉潔風(fēng)險點，鏟除滋生腐敗的溫床。

2.2 政策的支持力度

  “全過程”這一概念并非現(xiàn)在剛提出來，早在1994年4月，原國家計劃委員會頒布的《工程咨詢業(yè)管理暫行辦法》中就提出全過程工程咨詢概念，并且闡述了全過程咨詢服務(wù)內(nèi)容。2017年2月21日，《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》發(fā)布后，截止到2019年3月份，國家相關(guān)部委發(fā)布的有關(guān)“全過程”文件有12個之多。

  但從文件的內(nèi)容來看，推進“全過程”只是停留在“引導(dǎo)”、“鼓勵”、“帶頭”層面，建設(shè)單位采用不采用“全過程”模式，并無“強制性”要求。

2.3 “全過程”概念

  “全過程”涉及建設(shè)工程全生命周期內(nèi)的投資決策、招標代理、勘察設(shè)計、造價咨詢、工程監(jiān)理、項目管理、竣工驗收及運營保修等各個階段的管理服務(wù)。按階段可分為全過程工程咨詢和分階段咨詢。

  在發(fā)布的文件中，有兩個文件給出了“全過程”的定義。發(fā)改委《工程咨詢行業(yè)管理辦法》中對“全過程”是這樣描述的：采用多種服務(wù)方式組合，為項目決策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。住建部《關(guān)于征求推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》中關(guān)于“全過程”是這樣描述的：全過程工程咨詢是對工程建設(shè)項目前期研究和決策以及工程項目實施和運行（或稱運營）的全生命周期提供包含設(shè)計和規(guī)劃在內(nèi)的涉及組織、管理、經(jīng)濟和技術(shù)等各有關(guān)方面的工程咨詢服務(wù)。

  “全過程”不同于以往的工程項目管理模式，它是技術(shù)、經(jīng)濟、信息、人才的高度融合和集約化管理，需要圍繞項目的投資目標，高度整合投資決策、招標、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、項目管理、造價等業(yè)務(wù)資源和專業(yè)能力，提供全過程一體化的項目決策咨詢和過程管理控制服務(wù)。如果從字面上理解，就是對一個工程從設(shè)想到立項、從設(shè)計到施工、從試產(chǎn)到運行期滿的建設(shè)投資全過程的咨詢服務(wù)過程。整個服務(wù)過程中，咨詢部門不參與其間的實體生產(chǎn)。即不接觸建筑施工（建造）和產(chǎn)品生產(chǎn)（運營），僅僅提供技術(shù)和管理等方面的支持（包含設(shè)計）。

2.4 委托主體

  工程咨詢企業(yè)接受建設(shè)單位委托提供的咨詢服務(wù)屬于全過程工程咨詢服務(wù)，受其他委托人如施工承包商委托的咨詢服務(wù)不屬于全過程咨詢服務(wù)。

2.5 適應(yīng)項目

    （1）從資金來源上：

  ①　政府投資項目、國有企業(yè)投資項目（國有資金占控股或主導(dǎo)地位）；

  ②　民間投資項目。

    （2）從項目所屬領(lǐng)域上：適應(yīng)于房屋建筑和市政基礎(chǔ)工程。

    （3）從項目需求上：

  ①　工程總承包項目：工程總承包項目合同總價存在很大不確定性，建設(shè)單位在實施過程中不斷變更或補充建設(shè)要求，加大了對總承包單位的干涉，也容易產(chǎn)生價格和工期的不確定性；

  ②　專業(yè)技術(shù)性較強的項目：技術(shù)性較強的項目需要依賴于咨詢公司提出專業(yè)意見，確保項目順利實施；

  ③　政府、事業(yè)單位等建設(shè)主體投資的非經(jīng)營性項目：政府、事業(yè)單位為不具備工程項目管理能力的建設(shè)主體，需要專業(yè)咨詢機構(gòu)進行管理。

2.6 組織方式

    （1）為項目決策、招標代理、勘察設(shè)計、造價咨詢、工程監(jiān)理、項目管理、竣工驗收及運營保修等各個階段的全生命周期提供咨詢服務(wù)。

    （2）為項目若干階段提供不同專業(yè)咨詢服務(wù)。

    （3）為項目的某一專業(yè)咨詢提供跨階段（至少涵蓋兩個或兩個以上）的咨詢服務(wù)。

  以上第一類可以稱之為完整全過程，第二、三類可稱之為相對全過程。

2.7 服務(wù)模式

    （1）由一家工程咨詢企業(yè)實施。“全過程”服務(wù)可由建設(shè)單位委托一家具有綜合能力的工程咨詢企業(yè)實施，該工程咨詢企業(yè)應(yīng)具備與服務(wù)項目相匹配的資質(zhì)、資格和能力，在具體提供咨詢服務(wù)過程中，應(yīng)當將依法需要資質(zhì)但其不具備的（例如設(shè)計、監(jiān)理）的服務(wù)分包給具備相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)實施。

    （2）由多家具有不同專業(yè)特長的工程咨詢企業(yè)組成聯(lián)合體實施。多家工程咨詢企業(yè)共同投標并與建設(shè)單位簽訂咨詢合同，約定聯(lián)合實施全過程工程咨詢，簽署聯(lián)合體協(xié)議，明確聯(lián)合體成員向建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任，并明確牽頭單位以及聯(lián)合體成員單位的所承擔(dān)的咨詢服務(wù)內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

    （3）建筑師負責(zé)制?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》中提出“在民用建筑項目中，充分發(fā)揮建筑師的主導(dǎo)作用，鼓勵提供全過程工程咨詢服務(wù)。”

  建筑師負責(zé)制是以擔(dān)任民用建筑工程項目設(shè)計主持人或設(shè)計總負責(zé)人的注冊建筑師為核心的設(shè)計團隊，依據(jù)合同約定，對民用建筑工程全過程或部分階段提供全壽命周期設(shè)計咨詢管理服務(wù)，最終將符合建設(shè)單位要求的建筑產(chǎn)品和服務(wù)交付給建設(shè)單位的一種工作模式。

2.8 對咨詢單位的委托

    （1）《指導(dǎo)意見》:

  ①　當全過程工程咨詢中的一項或多項專業(yè)咨詢服務(wù)達到法定必須招標規(guī)模標準的，應(yīng)依法以招標方式發(fā)包全過程工程咨詢服務(wù)，其他不需要招標的項目建設(shè)單位可直接委托全過程工程咨詢服務(wù)。如建設(shè)單位委托的全過程工程咨詢服務(wù)單位具有資質(zhì)覆蓋下的內(nèi)容可不再另行委托。

  ②　鼓勵投資者在投資決策環(huán)節(jié)委托工程咨詢單位提供綜合性咨詢服務(wù)，統(tǒng)籌考慮影響項目可行性的各種因素，增強決策論證的協(xié)調(diào)性。

  ③　建設(shè)單位選擇具有相應(yīng)工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理或造價咨詢資質(zhì)的單位開展全過程咨詢服務(wù)的，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，可不再另行委托勘察、設(shè)計、監(jiān)理或造價咨詢單位。

  ④　同一項目的全過程工程咨詢單位與工程總承包、施工、材料設(shè)備供應(yīng)單位之間不得有利害關(guān)系。

    （2）部分試點省份要求也各不相同：

      如：四川省:對于必須招標的項目，只需對勘察設(shè)計、工程監(jiān)理其中一項進行招標即可，其它咨詢服務(wù)可直接委托同一咨詢單位；而不需要依法招標的社會投資項目，可以直接委托實行全過程工程咨詢服務(wù)。

      湖南省:政府投資或國有投資試點項目應(yīng)按照《招標投標法》組織全過程工程咨詢招投標，不需要進行招標的社會投資試點項目可直接委托全過程工程咨詢服務(wù)。對于已經(jīng)公開招標委托單項工程咨詢服務(wù)的項目，在具備條件的情況下，可以補充合同形式將其他工程咨詢服務(wù)委托給同一企業(yè)，開展全過程工程咨詢工作。

  上海市：具有相應(yīng)工程監(jiān)理資質(zhì)的單位，依法通過招標方式取得工程項目管理服務(wù)(至少包含施工階段項目管理服務(wù))的，經(jīng)建設(shè)單位同意，可在其資質(zhì)許可范圍內(nèi)承接同一工程的監(jiān)理工作。

2.9 對咨詢單位的資質(zhì)要求

    （1）資質(zhì)：工程建設(shè)全過程咨詢單位提供勘察、設(shè)計、監(jiān)理或造價咨詢服務(wù)時，應(yīng)當具有與工程規(guī)模及委托內(nèi)容相適應(yīng)的資質(zhì)條件。通常要求具備勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢等一項或多項資質(zhì)。

  ①　對于“1+N”模式，僅承擔(dān)“1”全過程工程咨詢服務(wù)的，服務(wù)企業(yè)無需任何資質(zhì)，具體視項目投資性質(zhì)和委托方的要求決定；

  ②　對于“1+N”模式，承擔(dān)“1”全過程工程咨詢服務(wù)的同時，又承擔(dān)必須具備法定資質(zhì)要求的工程咨詢、勘察、設(shè)計（含規(guī)劃）、造價、監(jiān)理的一項或多項任務(wù)時，服務(wù)企業(yè)應(yīng)具備對應(yīng)符合要求的資質(zhì)；

  ③　全過程咨詢服務(wù)單位應(yīng)當自行完成自有資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)，在保證整個工程項目完整性的前提下，按照合同約定或經(jīng)建設(shè)單位同意，可將自有資質(zhì)證書許可范圍外的咨詢業(yè)務(wù)依法依規(guī)擇優(yōu)委托給具有相應(yīng)資質(zhì)或能力的單位；

  ④　各地方政策中關(guān)于承接全過程工程咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì)要求不完全統(tǒng)一，通常要求具備勘察、設(shè)計、監(jiān)理、招標代理、造價咨詢、工程咨詢等一項或多項資質(zhì)。此外，還有一些地方還從企業(yè)的業(yè)績、信譽、管理體系等不同方面提出了有關(guān)資格要求。

    （2）服務(wù)能力：具備相應(yīng)的服務(wù)能力應(yīng)為咨詢企業(yè)承接全過程咨詢服務(wù)的實質(zhì)性條件，是需要重點關(guān)注的一項指標。全過程工程咨詢單位應(yīng)當建立與其咨詢業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)部門及組織機構(gòu)，配備結(jié)構(gòu)合理的專業(yè)咨詢?nèi)藛T；應(yīng)當在技術(shù)、經(jīng)濟、管理、法律等方面具有豐富經(jīng)驗，具有與全過程工程咨詢業(yè)務(wù)相適應(yīng)的服務(wù)能力。

    （3）資信要求：資質(zhì)管理改為資信管理，是國家對工程咨詢行業(yè)管理的重大改革。資信評價是一項新工作，是國家發(fā)改委管理工程咨詢行業(yè)的一項新舉措。全過程咨詢單位應(yīng)具有良好的信譽，建設(shè)單位在選擇工程咨詢單位時，資信評價也將是一項評價指標。

    （4）業(yè)績要求：全過程工程咨詢單位應(yīng)具有與承接項目類似工程業(yè)績，有類似項目管理經(jīng)驗。

2.10 對咨詢?nèi)藛T的要求

　  　結(jié)合《指導(dǎo)意見》，全過程工程咨詢的項目負責(zé)人及相關(guān)崗位人員應(yīng)符合以下要求：

    （1）投資決策綜合性咨詢階段：投資決策綜合性咨詢應(yīng)當充分發(fā)揮咨詢工程師（投資）的作用。

    （2）工程建設(shè)全過程咨詢階段：《指導(dǎo)意見》中要求:

  ①　工程建設(shè)全過程咨詢項目負責(zé)人：應(yīng)當取得工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格且具有工程類、工程經(jīng)濟類高級職稱，并具有類似工程經(jīng)驗；

  ②　對于工程建設(shè)全過程咨詢服務(wù)中承擔(dān)工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理或造價咨詢業(yè)務(wù)的負責(zé)人，應(yīng)具有法律法規(guī)規(guī)定的相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格；

  ③　設(shè)計單位在民用建筑中實施全過程咨詢的，要充分發(fā)揮建筑師的主導(dǎo)作用；

  ④　除法律特別規(guī)定外，項目負責(zé)人和需要具備執(zhí)業(yè)資格的崗位人員，應(yīng)當與全過程工程咨詢單位建立勞動關(guān)系、社保關(guān)系和工資關(guān)系；

  ⑤　相關(guān)法律法規(guī)對工程咨詢?nèi)藛T或勘察、設(shè)計、造價咨詢、監(jiān)理等崗位人員的任職條件、執(zhí)業(yè)條件有其他規(guī)定，也應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。

2.11 聯(lián)合體投標

      《指導(dǎo)意見》中強調(diào)“工程建設(shè)全過程咨詢服務(wù)應(yīng)當由一家具有綜合能力的咨詢單位實施，也可由多家具有招標代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項目管理等不同能力的咨詢單位聯(lián)合實施。”

      而部分試點省份對聯(lián)合體企業(yè)數(shù)量要求也不一樣，有的要求由兩家企業(yè)組成聯(lián)合體，有的并未對聯(lián)合體企業(yè)的數(shù)量作出規(guī)定。

2.12 咨詢服務(wù)酬金計取

　  　按照《指導(dǎo)意見》規(guī)定，“全過程”的酬金計取應(yīng)根據(jù)工程項目的規(guī)模和復(fù)雜程度，工程咨詢的服務(wù)范圍、內(nèi)容和期限等與工程咨詢企業(yè)協(xié)商確定服務(wù)酬金，具體而言：

    （1）“全過程”服務(wù)模式：

  ①　按各專項服務(wù)酬金疊加后再增加相應(yīng)統(tǒng)籌管理費用計取；

  ②　按人工成本加酬金方式計取；

  ③　鼓勵投資者或建設(shè)單位根據(jù)咨詢服務(wù)節(jié)約的投資額對咨詢單位予以獎勵。

    （2）專項咨詢服務(wù)：可根據(jù)所包含的具體服務(wù)事項，通過項目投資中列支的投資咨詢、招標代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項目管理等費用進行支付。

    （3）禁止價格壟斷和惡意低價競爭行為。

2.13 法律責(zé)任

  《指導(dǎo)意見》中明確“全過程工程咨詢單位要切實履行合同約定的各項義務(wù)、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并對咨詢成果的真實性、有效性和科學(xué)性負責(zé)。”《工程咨詢行業(yè)管理辦法》也明確規(guī)定“實行咨詢成果質(zhì)量終身負責(zé)制。”

  在全過程工程咨詢的概念下，全過程工程咨詢企業(yè)的法定責(zé)任，應(yīng)根據(jù)其所承擔(dān)的具體業(yè)務(wù)內(nèi)容，參照勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢、招標代理等各專業(yè)工程咨詢的法律責(zé)任認定和處理。在全過程工程咨詢活動中，有違反相關(guān)法律法規(guī)的，按照對勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢、招標代理等單位及其項目負責(zé)人的相應(yīng)處罰規(guī)定追究全過程工程咨詢單位和其項目負責(zé)人的法律責(zé)任。

2.14 與工程總承包的關(guān)系

  “全過程”系“包咨詢”，屬于包服務(wù)，不涉及物質(zhì)化產(chǎn)品的生產(chǎn)，提供的是智力型咨詢服務(wù)，收取的是費用，不宜實行價格競爭；工程總承包系“包工程”，是一種物質(zhì)化的建筑生產(chǎn)，提供的是實體化的建筑產(chǎn)品，獲取是工程造價，實行價格競爭性招標。

2.15 與項目的設(shè)計、施工、材料設(shè)備供應(yīng)業(yè)務(wù)的關(guān)系

  《指導(dǎo)意見》中明確“同一項目的全過程工程咨詢單位與工程總承包、施工、材料設(shè)備供應(yīng)單位之間不得有利害關(guān)系。”

  目前各省的試點方案中，浙江和廣西明確禁止承擔(dān)全過程工程咨詢的企業(yè)不能與本項目的工程總承包企業(yè)、設(shè)計企業(yè)、施工企業(yè)以及建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)企業(yè)之間有控股、參股、隸屬或其他管理等利益關(guān)系，也不能為同一法定代表人。

  福建和四川省規(guī)定，咨詢服務(wù)單位不得與本項目的總承包企業(yè)、施工企業(yè)、材料(構(gòu)配件、設(shè)備)供應(yīng)單位之間有利益關(guān)系。

  上海明確規(guī)定項目管理單位不得存在以下行為:(1)與受委托工程項目的施工以及建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系；(2)具有設(shè)計、施工資質(zhì)的單位承接工程項目管理時，承接同一工程的工程總承包、設(shè)計或者施工等工作。

3  結(jié)束語

  目前國家開始大力推進全過程工程咨詢，這是中國參與“一帶一路”建設(shè)的需要，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的需要，也是行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需要。“全過程”是我國工程咨詢機構(gòu)未來發(fā)展建設(shè)的主要方向和途徑，隨著時間的推進，“全過程”也必將在工程建設(shè)領(lǐng)域廣泛開展。通過以上分析，希望對全面理解“全過程”能有所幫助。